Formation Certifiante en Conformité Bancaire et Financière (en E-Learning)

DATE DE SESSION EN E-LEARNING

  • Du lundi 23 au vendredi 27 Octobre 2023 - De 18h00 à 20h00 (GMT)

PRESENTATION

Cette formation certifiante en conformité financière et bancaire est conçue pour fournir aux professionnels une compréhension approfondie des rôles et responsabilités de la fonction conformité au sein d’une institution financière. En tant que deuxième ligne de défense, la conformité joue un rôle crucial dans le maintien de l’intégrité et de la sécurité des opérations financières.

OBJECTIFS

  • Connaître les rôles et responsabilités de la fonction conformité en tant que deuxième ligne de défense et son positionnement dans une institution financière
  • Prendre connaissance des sujets associés à la conformité et le mécanisme de leur déploiement
  • Faire un focus sur le dispositif de sécurité financière
  • Connaître les modalités de la classification des risques
  • Identifier et évaluer les risques de non-conformité

Ils nous font confiance
+100 participants ont rejoint cette formation en 2022.

Programme

1er Webinar

La fonction conformité au sein d’une institution financière

  • Organisation de la fonction conformité
  • Rôles et responsabilités de la conformité en tant que deuxième ligne de défense
  • Particularité de la fonction en tant qu’entité de contrôle
  • Relation de supervision entre un groupe et ses filiales
  • Gouvernance et comitologie
2ème Webinar

Conformité réglementaire et service

  • Protection des intérêts de la clientèle ;
  • Lancement de nouveaux produits et services ;
  • Conflits d’intérêts et corruption :
  • Transparence fiscale (FATCA et AEOI).
  • Ethique professionnelle et déontologie
3ème Webinar

Dispositif sécurité financière

  • Know Your Costumer (KYC) : Connaissance client
  • Lutte contre blanchiment et financement du terrorisme (LCB/FT)
  • Sanctions internationales et Embargos (S&E)
4ème Webinar

Classification des risques LCB/FT

  • Les différents axes de la classification
    • Localisation géographique
    • Clients et tiers
    • Produits et services
    • Transactions et opérations
    • Canal de distribution
  • Règles de classification des risques
5ème Webinar

Cartographie des risques de non-conformité

  • Savoir comment élaborer la cartographie des risques de non-conformité
    • Principes généraux relatifs à la cartographie des risques :
    • Risque inhérent/intrinsèque
    • Dispositif de maîtrise de risque
    • Risque résiduel
    • Evaluation à dires ou opinions d’experts
  • Etablissement des échelles de cotation des risques
  • Identification des risques de non-conformité
  • Formation à distance

Pré-requis

  • Connaissance de base des principes comptables et de la comptabilité financière

Personnes concernées

  • Responsable de la Conformité
  • Gestionnaire des Risques
  • Auditeur Interne
  • Juriste spécialisé en droit financier liste
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